證監(jiān)會(huì)日前更新披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)劉洪濤、婁閣操縱“騰茂科技”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2023年6月19日至9月28日，劉洪濤、婁閣實(shí)際控制6個(gè)證券賬戶(hù)交易騰茂科技股票。

　　證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令劉洪濤、婁閣依法處理其非法持有的“騰茂科技”股票；沒(méi)收劉洪濤、婁閣違法所得83674923.08元，并處以251024769.24元罰款；對(duì)劉洪濤采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)婁閣采取10年證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)劉洪濤采取5年證券市場(chǎng)禁止交易措施，對(duì)婁閣采取3年證券市場(chǎng)禁止交易措施。

　　“共同操縱的合作模式”曝光

　　證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，劉洪濤與婁閣是合作關(guān)系，婁閣主要負(fù)責(zé)協(xié)助劉洪濤尋找有出售股票需求的新三板掛牌公司，選定股票后，劉洪濤與婁閣共同出資買(mǎi)入目標(biāo)股票，將股票價(jià)格在短時(shí)間內(nèi)拉升至預(yù)定的目標(biāo)賣(mài)出價(jià)格。隨后，劉洪濤利用不確定的信息誘導(dǎo)其他投資者買(mǎi)入股票，劉洪濤、婁閣將賣(mài)出股票金額扣除成本費(fèi)用后再按出資比例進(jìn)行收益分配。

　　在上述“共同操縱的合作模式”下，操縱期間（2023年6月19日至9月28日），劉洪濤、婁閣實(shí)際控制“婁閣”東方財(cái)富證券賬戶(hù)、“孫某強(qiáng)”申港證券賬戶(hù)、“朱某敏”財(cái)通證券賬戶(hù)、“葉某標(biāo)”東方財(cái)富證券賬戶(hù)、“朱某平”長(zhǎng)江證券賬戶(hù)、“李某蒙”中泰證券賬戶(hù)等6個(gè)證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組)，交易“騰茂科技”。

　　違法盈利8367萬(wàn)元

　　操縱期間，劉洪濤、婁閣控制使用賬戶(hù)組累計(jì)買(mǎi)入5366294股，賣(mài)出5365592股，持有余股702股，扣除稅費(fèi)后盈利83674923.08元。

　　劉洪濤、婁閣控制使用賬戶(hù)組在其實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，影響“騰茂科技”股票價(jià)格和交易量，并利用不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者交易“騰茂科技”。

　　劉洪濤、婁閣操縱“騰茂科技”包括三個(gè)階段：

　　一是建倉(cāng)階段，即2023年6月19日，賬戶(hù)組通過(guò)大宗交易單向買(mǎi)入5000000股，持倉(cāng)量占流通股本比例由0上升至11.75%。

　　二是拉升股價(jià)階段，即6月29日至7月3日，賬戶(hù)組通過(guò)高價(jià)相關(guān)交易拉抬股價(jià)，股價(jià)從11.97元拉抬至25.8元，漲幅高達(dá)115.54%，同期三板成指從922.86上漲至924.04，漲幅0.13%。

　　三是出貨階段，即7月4日至9月28日，賬戶(hù)組累計(jì)賣(mài)出金額121693703.19元。其中，7月4日至7月31日為集中賣(mài)出期間，賣(mài)出價(jià)格均接近22.8元/股，累計(jì)賣(mài)出金額120919441.44元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，劉洪濤、婁閣的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第三項(xiàng)、第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

　　劉洪濤、婁閣在操縱“騰茂科技”過(guò)程中分工協(xié)作，相互配合，屬于共同違法。其中，劉洪濤是操縱行為的發(fā)起者、決策者，起主要作用，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。婁閣是操縱行為的實(shí)施者，起次要作用，應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任。

　　婁閣在陳述申辯中提出：劉洪濤與婁閣之間是上下級(jí)關(guān)系，而非合作關(guān)系。

　　經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，綜合在案證據(jù)，認(rèn)定婁閣與劉洪濤在操縱“騰茂科技”過(guò)程中存在合作關(guān)系并無(wú)不當(dāng)。證監(jiān)會(huì)對(duì)婁閣提出的申辯意見(jiàn)不予采納。

　　當(dāng)事人被采取證券市場(chǎng)禁入措施

　　最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令劉洪濤、婁閣依法處理其非法持有的“騰茂科技”股票；沒(méi)收劉洪濤、婁閣違法所得83674923.08元，其中，劉洪濤承擔(dān)80478902.34元,婁閣承擔(dān)3196020.74元；并處以251024769.24元罰款，其中，劉洪濤承擔(dān)241436707.02元,婁閣承擔(dān)9588062.22元。

　　鑒于當(dāng)事人劉洪濤嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，當(dāng)事人婁閣的違法行為情節(jié)較為嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第185號(hào))第三條第六項(xiàng)、第四條第一款第一項(xiàng)、第五條、第七條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)劉洪濤采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)婁閣采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　鑒于當(dāng)事人劉洪濤、婁閣的違法行為擾亂證券交易秩序，情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第185號(hào))第三條第六項(xiàng)、第四條第一款第二項(xiàng)、第六條、第七條第二款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)劉洪濤采取5年證券市場(chǎng)禁止交易措施，對(duì)婁閣采取3年證券市場(chǎng)禁止交易措施，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場(chǎng)所交易上市或者掛牌的所有證券。