證監會(huì )行政執法“長(cháng)牙帶刺”

　　上半年查辦證券期貨違法案件489件 罰沒(méi)款超去年全年總和

　　記者 梁銀妍

　　8月16日，中國證監會(huì )發(fā)布2024年上半年證監會(huì )行政執法情況綜述。據了解，上半年，證監會(huì )查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230余件、同比增長(cháng)約22%，懲處責任主體509人（家）次、同比增長(cháng)約40%，市場(chǎng)禁入46人、同比增長(cháng)約12%；合計罰沒(méi)款金額85億余元，超過(guò)去年全年總和。

　　針對財務(wù)造假等信息披露違法行為，證監會(huì )表示，投資者買(mǎi)股票買(mǎi)的就是上市公司，上市公司公開(kāi)披露的資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、財務(wù)等信息必須真實(shí)、準確、完整。財務(wù)造假等信息披露違法行為以虛假信息掩蓋“質(zhì)量問(wèn)題”，讓投資者的投資“貨不對板”，嚴重擾亂資本市場(chǎng)秩序、動(dòng)搖投資者信心。

　　上半年，證監會(huì )執法條線(xiàn)將從嚴打擊財務(wù)造假等信息披露違法行為列為執法重點(diǎn)，共查辦相關(guān)案件192件、同比增長(cháng)25%，共處罰責任主體283人（家）次、同比增長(cháng)約33%，罰沒(méi)金額47億余元、同比增長(cháng)約6倍，刑事移送230人（家）次、同比增長(cháng)238%。

　　針對交易類(lèi)違法，上半年證監會(huì )部署了三方面工作，助力維護市場(chǎng)定價(jià)功能正常發(fā)揮：

　　一是嚴懲操縱市場(chǎng)，維護市場(chǎng)秩序。比如張某通過(guò)連續交易、對倒交易等手段影響“華英農業(yè)”交易價(jià)格和交易量，致使“華英農業(yè)”股價(jià)大幅偏離板塊綜合指數和行業(yè)指數，被罰沒(méi)2.66億元。二是嚴厲打擊內幕交易，形成有力震懾。比如吳某杭控制5個(gè)賬戶(hù)內幕交易“通潤裝備”，被罰沒(méi)1.06億元。三是從嚴處理利用未公開(kāi)信息交易、從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票等違法行為，嚴肅市場(chǎng)紀律。比如對某證券公司時(shí)任副總裁韓某違規買(mǎi)賣(mài)股票罰沒(méi)1.17億元，并采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　數據顯示，上半年，證監會(huì )對操縱市場(chǎng)、內幕交易類(lèi)案件共作出處罰45件、同比增長(cháng)約10%，處罰責任主體85人（家）次、同比增長(cháng)約37%，罰沒(méi)金額23億余元、同比增長(cháng)約9%。

　　打得“準”才能打得“疼”。上半年，證監會(huì )對上市公司實(shí)際控制人、董事長(cháng)等“關(guān)鍵少數”違法予以嚴厲打擊，共處罰“關(guān)鍵少數”約100人次、同比增長(cháng)約40%，罰沒(méi)約3.5億元、同比增長(cháng)約38%，市場(chǎng)禁入約27人次。

　　從具體案例來(lái)看，證監會(huì )全面追究“關(guān)鍵少數”的職務(wù)責任和身份責任，財產(chǎn)罰、資格罰疊加適用；嚴懲大股東等違法減持，讓不負責任的“關(guān)鍵少數”付出沉重代價(jià)；嚴厲懲治“關(guān)鍵少數”利用身份優(yōu)勢操縱股價(jià)、內幕交易。

　　證監會(huì )還表示，行政處罰只是追責鏈條上的一個(gè)環(huán)節，提高資本市場(chǎng)違法違規成本必須發(fā)揮自律管理、行政監管、行政處罰、刑事追責和民事索賠等“幾家抬”合力。

　　上半年，證監會(huì )堅決做到刑事追責“應移盡移”，向公安機關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件86件，會(huì )同最高人民法院、最高人民檢察院、公安部發(fā)布《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》；在堅持“應移盡移”同時(shí)，對于公安和司法機關(guān)依法認定不構成刑事犯罪并回轉證監會(huì )管轄的案件，依法實(shí)施行政處罰。

　　下一步，證監會(huì )將深入學(xué)習貫徹黨的二十屆三中全會(huì )精神，認真落實(shí)黨中央關(guān)于經(jīng)濟金融工作的決策部署，扎實(shí)推動(dòng)新“國九條”落實(shí)落地，始終堅持“長(cháng)牙帶刺”、一以貫之嚴監嚴管，更加突出從嚴導向，更加突出規范公正，更加突出合力共治，更加突出懲防并舉，以強有力行政執法工作護航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，不斷增強投資者的獲得感和投資安全感。